常見問題

牌照要求比較複雜，證監會會從多個角度綜合考慮，我們亦會從客戶股東背景﹑業務計劃﹑人員架構﹑財政實力等多個方面為客戶作申請前的評估及規劃。基本要求如下︰

股東﹑董事

股東﹑董事需為證監會訂明之適當人選，包括背景﹑財政狀況﹑品格﹑牌照紀律等各方面

資金準備

如持有客戶資產︰

• ž繳足股本︰ HKD5,000,000

• 速動資金︰ HKD3,000,000

如不持有客戶資產︰

• ž繳足股本︰ 無限制

• 速動資金︰ HKD100,000

另需證明有足夠資金維持業務初期營運

人員配置

• 至少2位有牌照經驗的負責人員(需在申請前確定人選)

• 其中一位負責人員需為執行董事

• 負責人員資格要求︰過去6年有3年直接業務相關經驗及2年管理經驗

• 內地人如拿到工作證簽移居香港亦可申請當負責人員

申請文件

• 相關表格

• 商業計畫，內容包括業務範疇﹑組織架構﹑營運流程﹑負責人員的經驗及勝任能力﹑內部監控措施﹑風險管理指引及權變措施等

• 公司的監管手冊及內部指引