常見問題

市面上經常會聽到申請1號牌﹑4號牌﹑6號牌﹑9號牌，究竟牌照是對應進行甚麼業務？正確選擇跟公司發展藍圖匹配的牌照，才能夠避免浪費時間，順利地開展業務。

香港牌照業務

證券交易需要的是1號牌，可進行以下活動︰

• 證券交易 (股票﹑債券)

• 基金買賣

• 配售及包銷證券 (例如發行美元債等)

• 證券保證金融資

就證券提供意見需要的是4號牌，可進行以下活動︰

• 為客戶提供投資意見

• 發表研究報告或分析

企業融資需要的是6號牌，可進行以下活動︰

• 為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人

• 就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見

• 就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見

資產管理需要的是9號牌，可進行以下活動︰

• 以全權委託形式管理客戶資產

• 成立及管理基金 (例如發行私募基金產品)

過去幾年最常見的發債業務，需要的是小1或大1號牌。發行私募產品，則是需要小9或大9號牌。